Se acordaron sanciones penales en toda la UE por abuso de mercado

Los eurodiputados votarán el proyecto de ley final para introducir sanciones penales en toda la UE por abuso de mercado en Estrasburgo hoy (4 de febrero). 

La vicepresidenta del Comité Económico y Monetario del Parlamento Europeo y negociadora principal sobre la ley de abuso de mercado, Arlene McCarthy, dijo: "La votación marcará un gran paso adelante para garantizar que se aborde el abuso de mercado en toda la UE. Por primera vez tendremos Se imponen duras sanciones penales en toda la UE con una pena mínima de cuatro años de cárcel por tráfico de información privilegiada y manipulación del mercado, lo que deja a los Estados miembros en libertad de introducir sanciones elevadas si así lo desean. El escándalo LIBOR fue una manipulación del mercado de la peor clase. Estamos viendo más presuntas y posible manipulación de los puntos de referencia en los mercados de energía, como el petróleo y el gas, y los mercados de divisas. Según las normas, los bancos y las instituciones financieras ahora serán responsables penalmente por el abuso del mercado, lo que garantiza que estos delitos se tomen en serio ".

Arlene agregó: “Las nuevas reglas entrarán en vigor en 2016 y espero que el Gobierno del Reino Unido se adhiera a la nueva ley. Si bien el Reino Unido ya cuenta con duras sanciones penales, no se aplican a las instituciones financieras y, hasta la fecha, la ley no se ha utilizado para tomar medidas contra quienes han estado involucrados en la manipulación de las tasas de interés ".

Sobre los detalles del acuerdo, Arlene agregó: “Actualmente existen diferencias considerables entre cómo los estados miembros sancionan el abuso de mercado. Las normas mínimas armonizadas garantizarán que los perpetradores no puedan aprovechar las diferencias en los regímenes de la UE. Según las normas, los bancos y las instituciones financieras serán ahora responsables penalmente, asegurando que los delitos de abuso de mercado y sus consecuencias se tomen en serio. Los Estados miembros también pueden introducir sanciones penales por imprudencia, que fue un factor clave durante la crisis financiera ".

Nivel de sanciones

Por primera vez, la UE establecerá niveles mínimos de sanciones penales por abuso de mercado. Este es un gran paso adelante para garantizar que el abuso del mercado se aborde adecuadamente en toda la UE. Los delitos de uso de información privilegiada y manipulación del mercado se castigarán con un plazo máximo de al menos cuatro años, mientras que los delitos de divulgación ilegal de información privilegiada se castigarán con un plazo máximo de al menos 2 años. Dado que se trata de una directiva de armonización mínima, los Estados miembros pueden adoptar normas más estrictas para abordar el abuso de mercado.

Casos serios

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Los Estados miembros deben tomar medidas para garantizar que las operaciones con información privilegiada, la divulgación ilegal de información privilegiada y la manipulación del mercado sean delitos, al menos en casos graves y cuando se cometan intencionalmente. En la Directiva se explica qué constituye un caso grave.

Daño a la economía en general y al funcionamiento del mercado

Al establecer sanciones, los Estados miembros deben tener en cuenta los beneficios obtenidos, las pérdidas evitadas, así como los daños a la economía en general y al funcionamiento de los mercados.

Publicación de sanciones

Los estados miembros pueden publicar sanciones cuando se haya tomado una decisión final. La publicación de sanciones es un importante elemento disuasorio contra el abuso del mercado.

Imprudencia

Este es un primer paso para garantizar que la negligencia grave y el comportamiento imprudente que llevó a la crisis financiera se tomen en serio. Los Estados miembros tendrán la opción de establecer que la manipulación del mercado cometida de forma imprudente o por negligencia grave constituya un delito.

Responsabilidad de las personas jurídicas (empresas)

Conforme a las nuevas normas, las personas jurídicas, por ejemplo empresas de inversión, que operen en el sector de servicios financieros en toda la UE serán responsables penalmente por delitos de abuso de mercado. Este es un primer paso importante para hacer que las empresas rindan cuentas por delitos de abuso de mercado.

Incitar, ayudar e incitar

Incitar, ayudar e instigar con fines de abuso de mercado será ahora un delito en toda Europa.

Herramientas de formación e investigación

Los Estados miembros deberán asegurarse de que sus autoridades judiciales y reguladores estén debidamente capacitados para monitorear, investigar y abordar el abuso del mercado. Los Estados miembros deben tomar las medidas necesarias para garantizar que las fuerzas del orden, las autoridades judiciales y los reguladores tengan la posibilidad de hacer uso de herramientas de investigación eficaces.

Los Estados miembros dispondrán de dos años para transponer las normas a la legislación nacional. Las reglas entrarán en vigor en 2016.

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