Un giro de los acontecimientos sin precedentes: Kazajstán da la bienvenida a una nueva demanda de arbitraje

Tras recibir un Aviso de disputa legal de Anatolie y Gabriel Stati, Kazajstán solicita seguir adelante con el arbitraje para exponer el fraude de Statis. escribe Louis Auge.

La semana pasada, el Ministerio de Justicia de Kazajstán envió una carta en la que pedía a los empresarios moldavos Anatolie y Gabriel Stati que presentaran inmediatamente su caso contra la República de Kazajstán a un tribunal arbitral internacional independiente para su revisión.

La carta se escribió en respuesta a un Aviso de disputa legal, publicado por Statis el 5 de agosto, en el que se amenazaba con iniciar un arbitraje contra la República de Kazajstán por presuntamente incumplir sus obligaciones legales en virtud del Tratado sobre la Carta de la Energía (TCE) para proteger a los inversores extranjeros.

En su respuesta, el Ministerio de Justicia de Kazajstán afirma que no hay mérito en las afirmaciones de Statis de que ha violado cualquiera de sus obligaciones en virtud del ECT, y recordó a los Statis que actualmente le deben a la República de Kazajstán varios millones de dólares, que han aún no pagados.

El Ministerio también pidió a los Statis que iniciaran el arbitraje de inmediato sin esperar el "período de reflexión" de tres meses que de otro modo exigiría el ECT, y señaló que agradecían la oportunidad de tener la evidencia indiscutible del presunto fraude, corrupción y blanqueo de capitales examinado por un tribunal arbitral independiente.

Antecedentes del caso

La disputa de los Statis con Kazajstán se remonta a una demanda de arbitraje presentada en 2010 y un laudo de arbitraje internacional posterior otorgado en 2013, que determinó que Kazajstán violó sus obligaciones con respecto a las inversiones de los Statis en el país, un fallo que Kazajstán cree que ahora tienen. suficiente evidencia para revocar.

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Anatolie Stati y su hijo Gabriel comenzaron a invertir en Kazajstán en 1999 cuando adquirieron dos empresas, Tolkynneftegaz (TNG) y Kazpolmunay (KPM), que poseían licencias inactivas para los yacimientos petrolíferos de Kazajstán.

El equipo de padre e hijo afirman haber invertido más de mil millones de dólares en las empresas, que según dicen se volvieron rentables en 1. Pero Kazajstán cuenta una historia diferente: despojo ilegal de activos, lavado de dinero y estados financieros falsificados.

Las autoridades finalmente terminaron las licencias de KPM y TNG y colocaron sus activos de uso del subsuelo en administración fiduciaria para preservarlos del deterioro. Esto proporcionó la causa de Statis para iniciar un arbitraje contra Kazajstán en 2010 en virtud del Tratado de la Carta de la Energía (TCE).

En ese momento, Kazajstán no tenía pruebas suficientes para refutar todas las declaraciones de Statis, y el tribunal arbitral, formado bajo los auspicios del Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo, falló en contra del Estado en diciembre de 2013, otorgando el Statis compensación de alrededor de USD 500 millones.

Sin embargo, desde 2015, ha salido a la luz nueva evidencia que expone las actividades fraudulentas de Statis. El ejemplo más destacado es la decisión de agosto de 2019 de los auditores de Statis, KMPG, de invalidar todos los informes de auditoría que emitieron para los estados financieros de las empresas de Statis en Kazajstán. En total, KPMG canceló 18 informes de auditoría que cubrían tres años de estados financieros emitidos a empresas controladas por Statis entre 2007 y 2009. KPMG tomó esta medida después de revisar el testimonio jurado que Kazajstán obtuvo del ex director financiero de Statis que confirma los elementos clave del fraude. .

Aviso de disputa legal del 5 de agosto de 2021

En su Aviso de disputa legal, Anatolie y Gabriel Stati acusaron a Kazajstán de emplear una "estrategia internacional de litigio frívolo y abusivo en un esfuerzo por evitar la ejecución y el pago del laudo arbitral", argumentando que Kazajstán no respeta los derechos de los inversores internacionales. o el Estado de derecho.

Sin embargo, el Ministerio de Justicia de Kazajstán destacó las numerosas discrepancias y tergiversaciones del Aviso. Por ejemplo, el Aviso hace la declaración falsa de que los tribunales de Luxemburgo han "reconocido con éxito" el laudo cuando, en realidad, el tribunal supremo de Luxemburgo (el Tribunal de Casación) el 11 de febrero de 2021 anuló e invalidado dicho reconocimiento.

El Ministerio también señaló que el historial de Kazajstán en la resolución de disputas de inversión de Arbitraje Internacional contrasta radicalmente con la acusación de Statis de que la República no respeta el Estado de derecho. Desde que obtuvo la independencia en 1991, solo se han entablado y concluido 19 casos contra Kazajstán, todos los cuales ha ganado o resuelto amistosamente, excepto uno, el caso Stati, que Kazajstán sostiene que debería impugnarse sobre la base de la conducta criminal de Stati antes. , durante y después del Arbitraje ECT.

Además, los Statis deben a Kazajstán varios millones de dólares que no han pagado. Kazajstán ha ganado varias victorias legales contra los Statis en varias jurisdicciones, pero los Statis no han pagado. Esto incluye, pero no se limita a las decisiones judiciales en Inglaterra y Suecia, en las que los tribunales han ordenado al Estado que compense a Kazajstán por millones de dólares en honorarios y gastos legales.

Frustrado por esta disputa legal, que ha estado en curso durante más de diez años, la respuesta del Ministerio a la Notificación de disputa legal del Stati les pidió que procedieran con el arbitraje de inmediato, ya que el Estado confía en que tiene suficiente evidencia para probar todos sus Las acciones son lícitas y son los Estados, no Kazajstán, quienes han incurrido en una conducta delictiva.

A pesar de esto, el Ministerio de Justicia de Kazajstán no se muestra optimista de que las Statis sigan adelante con sus amenazas de arbitraje.

Anteriormente, los Statis tuvieron la oportunidad de disputar las acusaciones de fraude de Kazajstán ante el tribunal superior inglés, pero en cambio optaron por retirar su reclamo. El juez Knowles, quien presidió el caso, dictaminó que la evidencia prima facie, que no estaba disponible durante el arbitraje original de 2013, era suficiente para establecer que el laudo arbitral se obtuvo mediante fraude. En lugar de intentar refutar estos hallazgos en el juicio en 2018, los Statis retiraron su reclamo, comprometiéndose a no intentar hacer cumplir el laudo arbitral de 2013 nuevamente en el Reino Unido y aceptando pagar los honorarios legales de Kazajstán.

El Ministerio de Justicia de Kazajstán cree que esto es una prueba de que los Estados saben que las pruebas de fraude que se acumulan contra ellos son irrefutables y, por lo tanto, evitarán recurrir a nuevos procedimientos. El último Aviso de disputa legal se considera simplemente una amenaza vacía diseñada para intimidar y dañar la reputación de Kazajstán.

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